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    一年內被監管點名四次 金觀誠基金銷售業務再被暫停12個月

    2019-1-21 15:32| 發布者: 解剛| 查看: 8154| 評論: 0|來自: 每日經濟新聞

      一而再,再而三,浙江金觀誠財富管理有限公司(已變更為“浙江金觀誠基金銷售有限公司”,以下簡稱金觀誠基金)自2018年以來,已經四次被監管點名。

      最近這次是在2019年1月17日,金觀誠基金又被浙江證監局采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監管措施。

      理財不二牛(ID:buerniu5188)注意到,這在所有的基金銷售公司中,確實是難得一見的景象,那么為何金觀誠基金會在這一年時間內受到監管如此的關注呢?

      再被暫停銷售12個月

      先從最近這次處罰來看,浙江證監局表示,2018年5月,我局向你公司出具了《關于對浙江金觀誠財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務措施的決定》。整改期間,你公司存在與關聯方業務混同、風險不隔離、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險并引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況,反映出你公司內部控制仍然存在重大問題、經營管理仍然存在較大風險。

      上述情形違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第十五條、第二十二條的規定。依據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,浙江證監局決定對金觀誠基金采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監管措施。

      且應自收到本行政監管措施決定書之日起12個月內,按照《證券投資基金銷售管理辦法》第九十二條第一款規定,暫停從事簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購業務活動。

      不過,浙江證監局也指出,暫停期間,如果金觀誠基金完成整改要求,能夠提供有關證明材料,證明已經符合《證券投資基金銷售管理辦法》和中國證監會相關監管規定的,經檢查驗收通過后,可以提前解除上述行政監管措施。

      一年時間被四次點名

      記者注意到,這已經是金觀誠基金自2018年以來,第四次被監管點名。而第一次被點名,是因為金觀誠基金不配合現場檢查。

      彼時,浙江證監局表示,在開展2018年私募基金專項檢查工作時,在對金觀誠基金檢查過程中,發現金觀誠基金存在不配合開展現場檢查工作的情形,因此,要求金觀誠基金彼時的法定代表人徐黎云于2018年4月27日上午9點整攜帶有效的身份證件到浙江證監局接受監管談話。

      不到1個月時間,浙江證監局做出對金觀誠基金采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務措施的決定,暫停辦理基金銷售認購和申購業務6個月,決定中還提到,金觀誠基金存在借用關聯方經營場地銷售私募基金產品、公開夸大宣傳等情形,反映出內部控制存在重大問題,經營管理存在較大風險。

      6個月之后,金觀誠基金的處罰并沒有解除,反而還多了不少新的問題,浙江證監局認為,整改期間,金觀誠基金存在與關聯方業務混同、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險并引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況,金觀誠基金應當繼續整改存在的問題,并于2018年12月7日前提交書面整改報告。

      但顯然整改并沒有解決這些問題,到了今年1月17日,浙江證監局繼續因為上述問題,暫停金觀誠基金辦理基金銷售相關業務12個月。

      從夸大宣傳到出現兌付風險

      值得一提的是,面對浙江證監局的第一次處罰,“金誠財富”公眾號2018年5月25日發布的說明公告中曾說道:“經我司查實,確存在因公司發展過快,各板塊人員和業務未隔離到位等不合規現象,同時個別員工無視監管部門法律法規和公司募集行為規范條例,夸大宣傳等情況!

      

      但從最新的處罰來看,這已經不僅僅是夸大宣傳的問題了,而是涉及業務混同、風險不隔離、基金產品出現兌付風險等諸多問題。

      實際上,在兌付的風險方面,在去年就已經有金誠集團的員工向記者進行表示,其用東拼西湊的100萬元買了金誠旗下的私募,但該產品先后多次出現違約情形。

      而2018年9月,在“金誠集團”的公眾號上,金誠集團也承認旗下私募基金管理機構管理的部分基金產品出現了暫停開放、延期兌付等情況,但已與絕大多數投資人簽訂了展期協議。

      

      另外,在2019年初,金誠集團董事長韋杰在公司的官方公眾號上回顧過往時再次提及:“我們的產業鏈布局過長,流動性安排不夠成熟,導致在面對意外情況時的調整空間不夠充足!

      

      可以看出,從夸大宣傳,到風險隔離不到位,再到兌付風險的出現,金觀誠基金在這一年時間里面,問題一次次浮出水面,也就難怪證監局在短短一年時間里面點了其四次名,而從最新的處罰公告來看,風險依然存在,金觀誠基金的問題整改之路究竟何時能夠走完,記者也將持續給予關注。


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